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10-08 / 2021合伙企業(yè)境內(nèi)備案政策解讀
合伙企業(yè)境內(nèi)備案是指在有限合伙制模式下，投資者作為合伙人參與投資前向有關(guān)部門申請(qǐng)備案登記的行為。隨著近年來金融行業(yè)的快速發(fā)展，從業(yè)者對(duì)于合伙企業(yè)境內(nèi)備案有關(guān)問題萌生了許多疑問，以下尚普華泰根據(jù)多年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，就合伙企業(yè)境內(nèi)備案業(yè)務(wù)相關(guān)政策解讀進(jìn)行總結(jié)分享，以供參考。
企業(yè)境內(nèi)備案
一、合伙企業(yè)境內(nèi)備案政策依據(jù)
?。ㄒ唬端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法》
?。ǘ端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）
二、哪些合伙企業(yè)必須進(jìn)行備案
?。ㄒ唬┮训怯浰侥蓟鸸芾砣藫?dān)任GP的有限合伙企業(yè)
?。ǘ┻M(jìn)行證券投資的有限合伙企業(yè)
?。ㄈ┩顿Y的項(xiàng)目位于主板、參與并購(gòu)重組或者新三板或是投資項(xiàng)目的退出時(shí)通過主板和新三板退出的有限合伙企業(yè)
三、哪些合伙企業(yè)不需要進(jìn)行備案
?。ㄒ唬┢胀ǖ墓ど逃邢藓匣锲髽I(yè)
（二）以股權(quán)激勵(lì)形式存在的持股平臺(tái)
?。ㄈ┎淮嬖谫Y金募集行為的合伙企業(yè)
四、未依法進(jìn)行合伙企業(yè)基金備案的法律后果
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條（注：對(duì)基金進(jìn)行備案）……規(guī)定的，……責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款”。
以上是尚普華泰小編根據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)合伙企業(yè)境內(nèi)備案的范圍、后果等相關(guān)問題進(jìn)行了政策解讀，僅供大家參考，如需了解更多，歡迎訪問尚普華泰網(wǎng)站，或致電400-600-8056咨詢。